A股监管动态

【上市银行密集聘任首席合规官】3月3日电，截至3月2日，已有近30家上市银行发布首席合规官聘任相关公告。其中，农业银行、建设银行、中国银行、兰州银行、青农商行等多家银行宣布首席合规官由行长兼任。业内人士认为，设立首席合规官不仅是银行响应监管政策的重要举措，更推动了银行业合规管理体系的深层重塑，...

【上交所本周对*ST岩石、*ST正平、*ST精伦等异常波动退市风险警示股票，以及中韩半导体ETF等溢价较高的基金进行重点监控】2月27日电，上交所本周对158起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了自律监管措施，对*ST岩石、*ST正平、*ST精伦等异常波动退市风险警示股票，以及中韩半导体...

【涉打新违规 百亿私募汐泰投资被监管警示】2月27日电，上海证券交易所近日发布关于对上海汐泰投资管理有限公司（简称“汐泰投资”）予以监管警示的决定。经查明，汐泰投资在参与首次公开发行证券网下询价过程中，存在两项违规行为:一是内部制度不完备，内控执行不到位。询价相关内部制度不健全，关于开展内部合...

【深圳证监局对深圳市启富证券投资顾问有限公司采取责令改正措施】2月14日电，深圳证监局公告，经查，深圳市启富证券投资顾问有限公司存在以下问题：一是未依法进行备案即开展上市公司收购、股权激励事项财务顾问相关业务。二是在营销过程中存在误导性、夸大宣传，向客户承诺投资收益或未提示投资风险。三是部分未...

【深交所本周共对163起证券异常交易行为采取了自律监管措施】2月13日电，深交所本周共对163起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对6起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会8起涉嫌违法违规案件线索。

【上交所本周对*ST岩石、*ST正平等异常波动退市风险警示股票，以及天普股份等严重异常波动股票进行重点监控】2月13日电，上交所本周对81起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了自律监管措施，对*ST岩石、*ST正平等异常波动退市风险警示股票，以及天普股份等严重异常波动股票进行重点监控，对...

【证监会对财通证券股份有限公司采取警示函措施】2月13日电，证监会发布关于对财通证券股份有限公司采取警示函措施的决定。经查，证监会发现财通证券存在以下违规行为：一是债券内控机制执行不到位，个别项目内核制衡性不足，质控内核意见跟踪落实不到位；二是承销尽调不规范，个别项目对影响发行人偿债能力的财务...

【证监会：将继续坚持“追首恶”与“打帮凶”并举 严厉打击此类违法违规行为】2月13日电，证监会严肃查处天风证券违法违规行为，同时证监会表示，公司治理是上市公司高质量发展的根基，合规风控是证券公司稳健发展的生命线。从天风证券违法违规案例看，一方面大股东滥用股东权利、违法利用证券公司融资、侵蚀证券...

【证监会严肃查处天风证券违法违规行为】2月13日电，证监会近日对天风证券股份有限公司（以下简称天风证券）为武汉当代科技产业集团股份有限公司（以下简称当代集团）涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先告知。经查，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集...

【北京证监局：对北京真挚私募基金管理有限责任公司采取责令改正行政监管措施】2月13日电，北京证监局网站2月13日发布关于对北京真挚私募基金管理有限责任公司采取责令改正行政监管措施的决定。经查，北京证监局发现该公司在开展私募基金业务过程中，存在以下行为:未妥善保存投资者适当性管理方面的档案资料，...